证监会开55亿最狠罚单！银行股飙升7倍幕后黑手被揪出
发布时间：2018-03-19 查看次数：1696
去年3月，证监会开出"史上最大罚单"，鲜言被罚了34.7亿，这2018才开年没几天，鲜言的历史记录就被刷新了！今天，证监会稽查执法发布会上，证监会稽查总队披露厦门北八道集团炒作"张家港行"、"和胜股份"、"江阴银行"三支次新股，筹集资金数十亿元。查清后证监会这次显然动了真火，直接开出55亿元罚单，这数字真的是吓死人。
证监会抓住了一个次新股猎手
次新股由于大股东解禁期的限制，所以市盈率低、概念新、流通盘小，只需要较少的资金就可以控盘了。相同的资金量，相比大盘股，操纵次新股有“四两拨千斤”的效果，涨跌幅都更为剧烈。如果一旦运作成功，单只次新股基本会有40%以上的涨幅，获利空间巨大。因此很容易成为市场炒新、炒小、短线操作、轮番爆炒的集中领域，积聚了市场风险和泡沫。
三只被操纵的次新股中，有两只为银行股，银行股全行业平均市盈率只有不到10倍，但这些次新股“操纵者”，竟能把银行股炒高到70多倍市盈率。
以张家港行为例，这只银行股2017年1月上市，发行价为4.37元，经过了三轮大幅暴涨后，张家港行的股价上涨到了30元左右，暴涨了近7倍。
从市盈率来看，当时各大银行的市盈率平均低于10倍，但张家港行的市盈率超过了70倍。2016年全年张家港行的每股盈利是0.42元，30元股价对应是市盈率是71倍左右。
但考虑到新股发行后，总股本从16.28亿股增加到了18.08亿股，实际按照2016年的盈利金额和2017年4月最高市值计算，市盈率曾最高达到了80倍左右。
此外，江阴银行在2017年2月份以来，出现暴涨超过140%，紧接着暴跌超过50%的过山车行情。
北八道、铁霸道
北八道相关的信息并不多，集团的网站都不能正常浏览……
据《财经国家周刊》报道，"北八道"全称北八道物流集团有限公司，是一家成立于1993年的民营企业。这家全国最大的民营铁路集装箱运营商，固定资产近30亿元，23个集装箱货运站及分公司遍布全国9个省及直辖市。
铁路货运系统流传着一句话："北八道、铁霸道。"仅其投资的陕西咸阳市至江西八景镇的煤炭运输"专线"，每月运送的煤炭货运量便达5万～7万吨。
煤炭，是集装箱货运主要的禁运危险货物之一。按规定，因污染严重加之容易自燃，煤炭必须使用高边敞车(无车顶，向上敞开)运输以保证安全。但北八道违法运煤8年未被查，实现了野蛮成长，业内瞩目。
除此之外，“北八道”还与A股上市公司“象屿股份”合资成立的厦门象道物流有限公司，北八道物流持股比例为60%。
现在看起来，北八道将其霸道作风带到了A股，并不幸的撞到了枪口上。
300多账户联合操作
据证监会披露，北八道集团利用300多个股票账户，100多台电脑，10多位操盘手同时交易，大量使用配资，在调查过程中，北八道集团高管及相关人员拒不配合调查，财会人员为销毁证据抓伤证监会稽查人员。
其实，作为铁路运输巨头的北八道早就不安本业，涉足资本业务。直接参股的北八道蝴蝶（深圳）基金合伙企业（有限合伙），后者的经营范围包括股权投资和投资管理等业务。
张家港行在2月6日至21日累计上涨135.19%。今年1月，张家港行的股价经历过山车行情，从"三涨停"到"两跌停"的过程。值得一提的是，1月24日，张家港行6.53亿股限售股解禁上市。交易所公开交易信息发现，和胜股份、张家港行的买入资金都有东海证券厦门祥福路营业部和东方证券厦门仙岳路营业部的身影。
有业内人士曾分析，抛开限售解禁原因，此次过山车行情或有可能是游资、中小股东在背后炒作。分析称张家港行是小盘股，估值水平在上市银行中是最高的，股价大涨不具备业绩基础，纯粹就是一种以价值投机名义的炒作。
一位私募经理称："当时的确张家港行在开板后走势诡异，股价出现离奇大涨，圈内也有注意到是一些派系资金在坐庄操纵来炒作，很疯狂，感觉会遭到监管，毕竟太惹眼球了，后来鲜言处罚的事一出，基本料到炒作张家港行的资金会出事，后来也有监管风声，不过没想到处罚这么大，算再一次给不规范的炒作游资敲上警钟。"
55亿元罚单什么概念？
2017年被称为史上最严监管年。证监会公布的数据显示，证监会2017全年作出行政处罚决定224件，罚没款金额74.79亿元，同比增长74.74%，市场禁入44人、同比增长18.91%。
而今天证监会开出的史上最大罚单55亿元，接近于2017全年罚没金额的75%。
而2017年证监会罚没金额超过亿元的行政处罚书共计11张，合计金额超63亿元。
在北八道事件之前，证监会开出的“最大罚单”是34.7亿元，2017年3月的多伦股份”操纵案：
当事人鲜言时任上海多伦实业股份有限公司实际控制人、董事长、法定代表人、董事会秘书及多伦投资（香港）有限公司实际控制人，法定代表人。
2014年1月至2015年6月，鲜言利用信息优势、资金优势、持股优势连续交易，以在自己实际控制的证券账户之间交易、虚假申报等手段，操纵“多伦股份”价格。依据证券法，证监会依法对鲜言作出“没一罚五”的顶格处罚，罚金高达34.7亿元。
与此同时，鲜言也被“红牌”罚下，终身禁入证券市场。
史上第三大的处罚是特力A操纵者，被罚近13亿元
2015年下半年，特力A股价三个多月里突然暴涨7倍，成为名副其实的“妖股之王”。当年10月证监会披露，吴某乐、深圳市某基金管理有限公司涉嫌通过集中资金及持股优势连续买卖、在所控制账户之间交易等方式，合谋操纵“特力A”、“得利斯”股票价格，反向卖出获利，将被罚没款约12.9亿元，这成为证监会该年内开出的单个案件最大罚单。
罚单排名第四的则是，北京游资唐汉博等人被罚没12亿元
2017年3月10日，证监会发布了唐汉博、唐园子操纵同花顺、杰赛科技等股票案的行政处罚决定书。经证监会查实，唐汉博、唐园子等操纵市场案中，通过控制多个账户多次连续买卖，拉抬股价获利后清仓卖出。最后，证监会开出顶格处罚，罚没款合计逾12亿元。
来源：私募工厂（本文综合自中国基金报、 华创证券综合金融服务平台）
